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资管巨头在华双渠道开工:贝莱德公募基金牌照获批,合资理财揭牌

文章来源:更新日期:2021-06-12 08:38编辑作者:admin

全球最大资管机构贝莱德(BlackRock)在华双渠道开工——6月10日在陆家嘴论坛期间举行旗下合资理财公司的揭牌仪式,11日则宣布获得公募基金牌照。这无疑展现了国际机构快速加码中国的决心。

2021年6月11日,记者获悉,贝莱德在中国开展公募基金业务的牌照已获监管部门批准。中国证监会向贝莱德基金管理有限公司颁发了业务许可证,批准贝莱德以公募基金管理公司(FMC)的形式开展业务活动。

据第一财经记者了解,贝莱德是在获得批准开展合资理财业务一个月后取得这个最新的监管批准。本次牌照获批让贝莱德能够为中国投资者提供在岸投资产品和解决方案,并助力投资者实现长期的财务目标。至此,贝莱德成为这轮金融开放下首家获批开业的独资公募基金。

贝莱德董事长兼首席执行官劳伦斯芬克(Larry Fink)表示:中国正积极推动金融业的开放。我们很荣幸能够帮助更多中国投资者进入金融市场,并通过构建投资组合为人生不同阶段的财务需求提供保障。我们期待与中国投资者分享贝莱德的全球投资专业知识,并为他们提供更独特的投资解决方案。

贝莱德亚洲负责人陈蕙兰表示:全球第二大经济体展现的经济高速发展和财富累积,推动了中国本土资产管理行业的增长。我们希望发挥所长,使投资变得更加便捷和实惠。

值得一提的是,在6月10日的陆家嘴论坛首日,贝莱德建信理财有限责任公司(下称"贝莱德建信")正式揭牌。

在今年的5月12日,贝莱德建信就已获中国银保监会批准开展理财业务。在合资的理财公司中,贝莱德拥有50.1%的股份,中国建设银行通过全资理财子公司——建信理财有限责任公司持有40%股份,新加坡淡马锡持股9.9%。公司注册地在上海,注册资金10亿元人民币。

6月10日,贝莱德中国区负责人汤晓东(TonyTang​)接受了第一财经等记者的采访,他表示,公募基金和合资理财公司将发挥各自专长,定位不同风险偏好的目标群体。目前,合资理财公司已经在筹备第一个产品,策略为系统化主动股票投资,贝莱德将发挥大数据投资技术的专长和建行的渠道优势。

早在2018年6月7日,贝莱德当时在华设立的独资私募基金登记备案的第一只境内私募基金(中国A股机遇私募基金1 期)也采取了类似的策略,利用贝莱德在科技及大数据方面的专业优势以获取投资回报。不过当时的目标群体为机构与高净值个人。

据第一财经记者对十多家中资银行系理财子公司和合资理财公司的观察,后者的特点多在权益投资、净值化管理能力方面,且关注风控。例如,首家开业的合资理财公司汇华理财去年推出了一款R4风险级别的权益型投资产品。此次,贝莱德的第一款产品也是权益型产品。

汤晓东对记者表示,过去几年来,中国加速金融开放,上海资管中心的地位突出,这也吸引了众多国际金融机构。

目前,上海已在实质上成为新的全球资管中心。例如,一批全国首家、首批项目落地。首家外资控股合资理财公司汇华理财、首家外资独资公募基金贝莱德基金均落户上海。富达国际、路博迈、范达投资、联博投资等陆续提交独资公募基金管理公司设立申请。全国8家外资控股证券公司中有4家落户上海。

但引进来还不够,双向开放已是大势所趋。例如,过去几年来,上海在全国范围内率先开展QDLP(合格境内有限合伙人)试点并已积累了相当多的成功经验。如今,一系列对症下药的新举措又在路上,例如探索推动外资资产管理机构用一个主体开展QDLP、私募证券投资基金管理(WFOE PFM)等业务;鼓励试点机构在上海设立全球或区域管理中心,开展跨境双向投资管理。

事实上,QDLP是上海于2013年先试先行的创新项目,一大批国际资管巨头当时正是通过QDLP先尝鲜中国市场。一位接近监管的人士对第一财经记者表示,2016年后开始在中国备案成为WFOE PFM(外商独资企业私募基金管理人)的外资机构中,几乎都起步于上海QDLP试点,当前几家申请成为独资公募基金的外资机构多数也参与了试点,贝莱德就是其中一家。